6月21日下午，上海自貿(mào)試驗區(qū)管委會召開了擴大金融服務(wù)業(yè)對外開放工作推進會，總結(jié)上海自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務(wù)業(yè)擴大開放領(lǐng)域已開展的工作，推出了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)關(guān)于擴大金融服務(wù)業(yè)對外開放 進一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢的意見》（下稱“意見”）。

意見的出臺旨在貫徹落實中央進一步擴大金融業(yè)對外開放的戰(zhàn)略舉措，承接上海市重點外資金融機構(gòu)落戶和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點，繼續(xù)保持上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)對外開放度的全國領(lǐng)先地位，增強上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)的全球資源配置能力和影響力，進一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢。

意見分六大部分、二十五條舉措，涵蓋了吸引外資金融機構(gòu)集聚、便利外資金融機構(gòu)落戶、全面深化金融改革創(chuàng)新、金融服務(wù)科創(chuàng)中心建設(shè)、集聚發(fā)展高層次金融人才、構(gòu)建與國際規(guī)則接軌的金融法治環(huán)境等六個方面，體現(xiàn)了上海自貿(mào)區(qū)在擴大金融開放中的“試驗田”作用，為上海自貿(mào)區(qū)主動承接國家金融服務(wù)業(yè)開放重大舉措落地，加強上海國際金融中心與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)聯(lián)動提供有力的支持和保障。

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)關(guān)于擴大金融服務(wù)業(yè)對外開放 進一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢的意見

為貫徹落實中央關(guān)于金融服務(wù)業(yè)全面對外開放的戰(zhàn)略部署，率先推動我國進一步擴大金融業(yè)對外開放的重大舉措落地，加強上海國際金融中心與上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)聯(lián)動，將上海自貿(mào)試驗區(qū)打造成為擴大金融開放的新高地，繼續(xù)保持上海自貿(mào)試驗區(qū)金融業(yè)對外開放度的全國領(lǐng)先地位，進一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢，制定以下意見：

一、實施吸引外資金融機構(gòu)集聚的新政策

（一）擴大上海自貿(mào)試驗區(qū)銀行業(yè)對外開放。支持外國銀行同時設(shè)立分行和子行。支持外資銀行擴大業(yè)務(wù)范圍。支持商業(yè)銀行發(fā)起設(shè)立不設(shè)外資持股比例上限的金融資產(chǎn)投資公司和理財公司。鼓勵外資投資信托、金融租賃、汽車金融、貨幣經(jīng)紀、消費金融等銀行業(yè)金融領(lǐng)域。借鑒境外監(jiān)管沙盒經(jīng)驗，深化上海自貿(mào)試驗區(qū)銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新監(jiān)管互動機制，支持銀行業(yè)務(wù)開放創(chuàng)新。

（二）擴大上海自貿(mào)試驗區(qū)證券業(yè)對外開放。支持設(shè)立外資控股的證券公司、基金管理公司、期貨公司。支持已設(shè)立的合資證券公司、基金管理公司和期貨公司提高外資股權(quán)比例。

（三）擴大上海自貿(mào)試驗區(qū)保險業(yè)對外開放。支持設(shè)立外資控股的人身險公司。支持設(shè)立外資保險集團、再保險機構(gòu)、保險代理和保險公估公司。支持外資保險經(jīng)紀公司擴大經(jīng)營范圍。探索推進巨災(zāi)債券試點。

（四）支持境外中央銀行和國際金融組織在上海自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立代表處或分支機構(gòu)。支持境外評級機構(gòu)在上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，并在銀行間債券市場開展信用評級業(yè)務(wù)。支持外商投資支付機構(gòu)申請取得支付業(yè)務(wù)許可證。

（五）支持管理規(guī)模靠前、投資理念先進、投資經(jīng)驗豐富的跨國資管在上海自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立外資資管區(qū)域總部。支持外資資管公司、機構(gòu)投資方參與設(shè)立陸家嘴資管聯(lián)合會，搭建上海自貿(mào)試驗區(qū)資管行業(yè)綜合發(fā)展平臺。

（六）支持開展實質(zhì)性業(yè)務(wù)的外資機構(gòu)在上海自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立融資租賃公司。支持境外飛機租賃公司利用上海推動租賃行業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策在保稅區(qū)設(shè)立項目子公司或區(qū)域中心。推進融資租賃外債便利化試點，支持注冊在上海自貿(mào)試驗區(qū)的融資租賃公司項目子公司，共享母公司外債額度。圍繞國家“一帶一路”等戰(zhàn)略，鼓勵融資租賃公司開展跨境人民幣業(yè)務(wù)，拓展海外租賃市場。

（七）對銀、證、保持牌類金融機構(gòu)及其分、子公司、融資租賃公司（含SPV）、私募投資企業(yè)、金融專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，依據(jù)公司類型全部或部分給予落戶獎勵、貢獻獎勵和人才獎勵。對重點外資金融機構(gòu)落戶上海自貿(mào)試驗區(qū)，加大獎勵力度。

（八）上海自貿(mào)試驗區(qū)對在擴大金融服務(wù)業(yè)開放中新設(shè)的重點外資金融機構(gòu)及承載重要金融創(chuàng)新試點的外資金融項目給予表彰。

二、建立便利外資金融機構(gòu)落戶的新機制

（九）全面落實準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單管理制度。最大限度縮減上海自貿(mào)試驗區(qū)外商投資負面清單，推進金融服務(wù)領(lǐng)域?qū)ν忾_放。加快推進金融業(yè)簡政放權(quán)改革探索，不斷深化金融領(lǐng)域的“證照分離”改革，加強事中事后分析評估和事后備案管理。

（十）進一步優(yōu)化上海自貿(mào)試驗區(qū)與金融監(jiān)管部門的精準(zhǔn)招商工作例會制度，為重點外資金融項目落戶提供政策咨詢與協(xié)調(diào)服務(wù)。

（十一）建立專業(yè)服務(wù)于上海自貿(mào)試驗區(qū)外資金融機構(gòu)的專業(yè)團隊，對外資金融機構(gòu)落戶提供全程服務(wù)支持，為外資金融項目辦理工商注冊和稅務(wù)登記提供高效、便捷服務(wù)。

（十二）建立與各國駐滬機構(gòu)和國際經(jīng)濟組織的合作機制，依托上海自貿(mào)試驗區(qū)海外辦事處，構(gòu)建全球招商服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

三、構(gòu)筑全面深化金融改革創(chuàng)新的新平臺

（十三）在金融監(jiān)管部門的統(tǒng)一布署和支持下，在上海自貿(mào)試驗區(qū)穩(wěn)步推進資本項目管理的便利化和可兌換，先行先試外匯管理改革，拓展自由貿(mào)易賬戶的投融資功能和適用范圍。

（十四）支持境外投資者參與上海證券市場，支持境外創(chuàng)新企業(yè)在滬發(fā)行中國存托憑證（CDR），爭取年內(nèi)開通“滬倫通”；持續(xù)深化原油期貨、“滬港通”、“債券通”、黃金國際板的金融創(chuàng)新；支持上海保交所搭建國際再保險交易平臺，探索建立保險業(yè)“一帶一路”國際再保險共同體，進一步提升上海自貿(mào)試驗區(qū)的全球金融資源配置能力。

（十五）增強上海自貿(mào)試驗區(qū)金融服務(wù)“一帶一路”的功能。推動上海證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)金融市場的深度合作、互聯(lián)互通。加強上海自貿(mào)試驗區(qū)與境外人民幣離岸市場戰(zhàn)略合作，穩(wěn)妥推進境外機構(gòu)和企業(yè)發(fā)行人民幣債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。推進“一帶一路”沿線國家金融機構(gòu)在上海自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)。

四、開創(chuàng)金融服務(wù)科創(chuàng)中心建設(shè)的新格局

（十六）深化陸家嘴金融城和張江科學(xué)城雙城聯(lián)動。發(fā)揮小微增信基金政策效應(yīng)，引導(dǎo)信貸資金重點向科創(chuàng)企業(yè)傾斜。加快建設(shè)企業(yè)上市培育基地，優(yōu)化從股改到上市的服務(wù)鏈，鼓勵企業(yè)在本市上市掛牌，擴大直接融資規(guī)模。引導(dǎo)金融服務(wù)資源聚焦張江科學(xué)城，構(gòu)建全生命周期的科創(chuàng)企業(yè)金融服務(wù)體系。

（十七）推動浦東新區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)，設(shè)立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心發(fā)展專項資金，充分運用市場化手段，加強與園區(qū)開發(fā)主體、創(chuàng)投平臺聯(lián)動，促進科技成果按照“項目法人化”模式在新區(qū)范圍落地轉(zhuǎn)化。增強資本紐帶功能，培育引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展的新動能。

（十八）優(yōu)化科技金融產(chǎn)業(yè)布局，支持外資金融機構(gòu)參與張江科學(xué)城建設(shè)，推動境外天使投資、創(chuàng)投等機構(gòu)投資人利用QFLP等政策投資科創(chuàng)企業(yè)。引導(dǎo)科技支行、科技保險等各類金融機構(gòu)入駐張江科學(xué)城。鼓勵金融機構(gòu)通過信用等方式為科創(chuàng)企業(yè)提供各類創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。

五、打造高層次金融人才集聚發(fā)展的新高地

（十九）提高外籍人才通行和居留便利。深化上海自貿(mào)試驗區(qū)外籍高層次人才、外籍華人申辦永久居留機制。為上海自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)聘雇的外籍人才提供人才口岸簽證申請便利。

（二十）營造高品質(zhì)的宜居環(huán)境。建設(shè)具有國際標(biāo)準(zhǔn)，深度契合金融人才需求的文化設(shè)施。加快引入優(yōu)質(zhì)的國際醫(yī)療、教育資源，優(yōu)化綠色慢行空間，打造美麗綠色國際社區(qū)。

（二十一）完善“金才”系列服務(wù)工程，為金融人才在健康管理、子女就學(xué)、居住等方面提供支持服務(wù)。

（二十二）深化人才跨境金融服務(wù)。符合條件的海外人才可通過上海自貿(mào)試驗區(qū)金融機構(gòu)開立FTF賬戶，提高境內(nèi)企業(yè)向境外員工發(fā)放薪酬便利度。外籍人才境內(nèi)合法收入可視同境外資金投資創(chuàng)業(yè)。

六、構(gòu)建與國際規(guī)則接軌的金融法治新生態(tài)

（二十三）以上海金融法院設(shè)立為契機，在金融法治建設(shè)上持續(xù)發(fā)力，給各類市場主體以更穩(wěn)定的預(yù)期，更好保護投資者的合法權(quán)益。

（二十四）進一步加強與上海金融仲裁院、人民銀行金融消費權(quán)益保護局、中證中小投資者服務(wù)中心、上海銀行業(yè)糾紛調(diào)解中心等金融法律機構(gòu)合作，建立與國際規(guī)則接軌的多層次的金融糾紛解決機制。    ?

（二十五）打造上海自貿(mào)試驗區(qū)金融綜合監(jiān)管平臺。加強與金融監(jiān)管部門的聯(lián)動，實現(xiàn)監(jiān)管信息共享，征信數(shù)據(jù)應(yīng)用，形成事前監(jiān)控、事中干預(yù)、事后處置于一體的綜合監(jiān)管格局，筑牢金融風(fēng)險防范底線，及時處置化解金融風(fēng)險。（央視記者 梁志瑋）